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每日觀點：投顧文章“操縱”場內基金逼近漲停？盈米基金致歉后再度回應

2023-05-12 21:23:31 來源：華夏時報

本報（chinatimes.net.cn）記者張玫陳鋒北京報道

5月10日，醫療基金LOF場內基金午后異動，盤中直線拉漲至9.69%逼近漲停，與當日醫療板塊走勢大相徑庭。

市場普遍認為，該場內基金異動或與一則投顧文章有關。10日午后，“長贏指數投資”公眾號發布的發車（一般指代投顧策略主理人發起的投顧組合調倉、以及買入賣出等指令）文章，文內同時標注了該基金場內、場外的代碼，引發投資者“抄作業”買入。

(資料圖)

據悉，該公眾號的負責人為知名基金投顧、微博大V“ETF拯救世界”（現活躍微博賬號為“二級市場撿辣雞冠軍”），其目前供職于第三方基金銷售機構盈米基金。5月10日晚，盈米基金發文致歉。

5月11日，盈米基金工作人員向《華夏時報》記者進一步回應表示，場內的交易價格是由多個因素導致，原因復雜，且因為場內購買需要通過券商進行，尚不了解10日參與場內交易的客戶的信息和交易情況，所以本次醫療基金LOF的場內價格波動尚未有明確歸因。

“場內”二字引發的致歉

10日晚間，盈米基金在旗下公眾號“且慢管家”發布致歉聲明，并附上長贏指數投資計劃主理人“ETF拯救世界”對本次事件的說明。該機構表示，公司目前提供的基金投顧服務僅針對場外公募基金投資，提醒投資者后續不要根據場外投資建議在場內進行交易。

“ETF拯救世界”在事件說明中表示，在5月10日的長贏指數投資計劃公眾號發車文章中，由于文字排版人員的疏忽，其也未能盡到嚴格審查的責任，導致在本應只出現場外申購信息的文字部分，多了同一只基金的“場內”字樣。文章發出后，該基金場內交易出現了一定波動，為此向大家表達最誠摯的歉意。

公開資料顯示，盈米基金是證監會批準的獨立基金銷售機構，成立于2015年5月，總部設在廣州。截至2023年一季度末，盈米基金非貨幣公募基金保有規模達到1130億元，其中股票加混合保有規模達到646億元，在第三方基金銷售機構中位列前茅。

對于此次事件，華金證券資深投資顧問楊樹對《華夏時報》記者表示，投顧、基金投顧的工作職責之一固然是滿足投資者的陪伴需求，但投資無小事，一味追求賺取超額收益而忽視適當性管理和合規要求是絕不允許的，更不能辜負投資者的信賴。做好投資者適當性管理及牢牢守住合規原則是最基礎的職業操守，引導投資者形成正確的投資觀，讓投資收益更好地跟基金長期收益匹配。減少投資者犯錯誤的概率更是投顧們的重要責任。

加了“場內”為何影響巨大

那么，公號內誤加的一筆“場內”究竟是如何產生影響的？對此，楊樹對本報記者分析稱，聯接基金并不是場內基金，正如本次事件中的醫療基金LOF僅僅是作為聯接基金的場內投資工具，并非是場內ETF基金。如果混淆了聯接基金定義，投資者就可能跟進買入，本次事件中就有不少投資者參與了“抄作業”。

盈米基金對《華夏時報》記者表示，本次長贏投顧計劃發車，是長贏計劃主理人根據市場行情和組合運行情況，提出了在5月10日長贏指數投資計劃150份、S定投計劃買入華寶醫療ETF聯接A（基金代碼：162412）的調倉建議。

之后，當天市場同樣代碼的場內品種醫療基金LOF（場內代碼：162412）交易價格出現了較大的波動。對此，盈米基金解釋稱，公司的投顧服務針對的是場外的公募基金產品，所有的投顧客戶也是跟投場外公募基金，但不清楚是否有部分非盈米基金客戶、非投顧客戶的投資者，看到相關信息之后由于代碼相同而在場內買入該基金，從而加大了買入場內基金的情況，并由此帶來了場內基金的價格波動。

此外，盈米基金表示，該基金場內規模相對較小，歷史日均交易量在50至100萬左右，所以稍微放大交易量就容易引起價格較大波動，當天場內交易量放大到900萬以上，可能會引起該基金場內價格的大幅度波動。

“低級錯誤”如何規避

在場內基金出現異動后，5月10日當天，涉事投顧曾通過微博賬號“二級市場撿辣雞冠軍”連發多條微博澄清。先是向投資者表示“不要買場內”，隨后又稱“今天公眾號的文字我沒有嚴格審查。本來不應該有場內品種，小助理自作主張寫上了場內”。

“這次的事情，我愿意承擔一切后果。首先我可以用自己所有的信用保證，我自己從未在場內買入過這個品種哪怕一分錢。其次，我也多次詢問進行文字編輯的小助理，他們也表示沒有在場內買入。加場內完全是因為他們金融知識不過關以及文字理解能力差。”該投顧在微博中稱。

盈米基金向《華夏時報》記者表示，對于長贏計劃的跟投客戶來說，跟投只能通過場外進行投資，并按照基金公司統一公布的基金凈值成交，不受場內價格波動的影響。但本次事件給客戶、公眾造成了困擾，平臺和主理人均深感抱歉。

對于未來如何規避類似事件，盈米基金向本報記者表示，將在今后加強投資者教育和風險提示，對提供的陪伴內容更為準確、明晰，維護投資者的合法權益。同時，加強從業人員的培訓和教育，對金融業務、資本市場有充分的認識和足夠的敬畏，避免在業務中出現差錯，造成不良影響。此外，公司將優化流程管理，加強對陪伴內容的審核把關，不讓類似情況再次發生。

責任編輯：帥可聰主編：夏申茶

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